北京天创达:商业计划书-尽职调查资料清单


  尽职调查具有很强的针对性,不同行业、不同项目、不同目的会千差万别,以下只是融资用的商业计划书一般性尽职调查资料清单,不能一概适用所有企业和项目,仅供参考。

  一、基础资料

    1、公司简介(背景/历史);
    2、公司股权结构;实际控制人;主要股东介绍;
    3、公司组织结构(融资成功后的未来组织结构);
    4、公司办公场地、生产基地情况;主要生产设备;
    5、公司的员工队伍简介;
    6、公司享受的地方政策优惠、税收优惠;
    7、公司所在地区情况;与公司的经营相关的情况介绍;
    8、公司发展战略规划;未来1年规划;3-5年规划和长远期规划;

 

  二、行业分析

    1、行业历史和现状分析;行业统计数据分析;
    2、公司产业链条的定位;行业上下游产业情况;
    3、行业竞争格局;主要竞争对手分析;
    4、行业发展有哪些瓶颈;如何突破这些瓶颈?

 

  三、产品和服务

    1、主要的产品和服务介绍;产品的功能用途、技术参数;
    2、产品和服务解决了那些社会问题;满足了什么市场需求;
    3、产品所在行业资料;行业发展所处阶段;行业竞争格局;
    4、产品是否处于研发阶段?产品的研发进度;
    5、产品的主要生产技术、生产设备、生产工艺;
    6、产品是否是委托加工?委托加工的厂商简介;
    7、产品的市场价格;产品的生产成本;

 

  四、技术实力

    1、公司的技术专利;正在申请的专利和专有技术;
    2、公司技术研发团队;是否成立研发基地;核心成员;
    3、公司产品生产技术简介;主要生产设备;设备提供商;
    4、与同类国内先进技术和国际先进技术相比公司技术的优劣势;
    5、公司是否打算购买技术?技术来源(科研机构、高等院校、大企业)
    6、公司是否打算购买生产线?设备提供商;相关设备技术资料;

 

  五、盈利模式

    1、公司主要盈利模式;产品和服务的主要销售模式;
    2、公司资源优势;是否占有的特殊资源、特殊销售渠道、特许经营权等;
    3、公司有多少潜在用户?其增长率是多少?公司计划占有该市场的多大份额?
    4、公司的优势/弱势/发展的机会/受到的威胁;公司目前发展的瓶颈;
    5、公司业务计划的实施:业务计划将如何实施?公司的实施战略是什么?
    6、上下企业产品/原材料/销售关系;
    7、公司发展实施时间表和预算;

 

  六、管理团队

    1、管理团队简历(突出与融资项目和企业相关的经历);
    2、公司是否有优秀的专家顾问?具体是谁;
    3、公司是否有激励机制?具体是什么;
    4、公司管理团队是否有期权/股权激励计划;具体方案是什么?
    5、公司管理团队与特殊资源、企业或政府之间是否有特殊关系;
    6、公司产品初期营销的策略;

 

  七、营销计划

    1、营销机构和营销队伍的建设情况;
    2、公司产品和服务的营销渠道;
    3、营销人员的奖励机制和薪资情况;
    4、公司目前客户状况;主要针对那些客户;
    5、公司所在区域或市场定位区域面临的市场客户情况;
    6、公司市场开拓计划;新产品如何进入潜在市场?
    7、公司的竞争对手;相比竞争对手的优劣势;如何展开竞争?
    8、公司是否具有能阻止竞争对手进入的壁垒?
    9、公司产品和服务的替代产品和服务情况;
    10、公司产品的营销计划;未来几个月或1年的营销计划;
    11、近期将举办哪些营销活动?打算实现什么目标;

 

  八、财务预算

    1、项目或公司的总投资;已经完成的投资;新增的投资;
    2、公司人员开支;
    3、公司生产设备投资;使用年限;
    4、公司计划购买的技术和设备情况;
    5、公司办公场地、生产基地的投资或租用情况;
    6、公司产品研发支出情况;
    7、公司可能的其他支出;
    8、公司销售价格、销售量和销售收入;
    9、项目资金筹集情况,自己筹集的资金及目前已经投入的资金;
    10、公司资金缺口及股权出让比例;
    11、项目建成投产后产品产量、单价和收入;目前市场同类的产品价格;
    12、公司未来3-5年产品销售收入预测;
    13、公司如何保证资金使用的安全;
    14、如何保证资金如数投资到项目中去;

 

  九、财务分析

    1、三年一期的财务报表;(资产负债表、损益表、现金流量表);
    2、财务报表是否经过审计,如果是提供《审计报告》;
    3、目前公司除自身的资金,还可以动用的资金有多少;
    4、财务的内部控制情况;

 

  十、证件及附件

    1、营业执照;
    2、公司章程;
    3、公司成立的验资证明;
    4、专利证书和专有技术说明;
    5、技术成果鉴定意见或科技进步奖证明;
    6、证明技术价值和企业实力的文件,如用户报告、权威部门检测报告;
    7、高新技术企业认定证书;
    8、资产评估报告;
    9、ISO质量认证证书;
    10、董事会和股东会会议记录及决议;
    11、项目中含有土建内容的,请出具详细的审批资料;
    12、生产场所平面图、房产证或租赁、联营协议;
    13、公司产品和服务已经签定的重要合同复印件。
    14、如需使用银行贷款,请出具贷款意向书;