什么是项目建议书(The project proposal)?


  一、什么是项目建议书(The project proposal)?

  项目建议书(The project proposal),又称为立项报告,是项目建设筹建单位或项目法人,根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件,提出的某一具体项目的建议文件,是对拟建项目提出的框架性的总体设想。

  项目建议书往往是在项目早期,由于项目投资和建设条件还不够成熟,或者提交方仅仅具有一种意向,对项目的具体建设方案还不明晰,专业咨询意见尚未深入调研、分析和研究,这时候可以先行拿出一个项目建议书。项目建议书主要论证项目建设的必要性,建设方案和投资估算也比较粗,投资误差为±30%左右。如果项目建议书都没有获得审批,那么建设和投资单位就没有必要再花费精力和物力进行深入研究。

  项目建议书是由项目投资方向其主管部门上报的文件,目前广泛应用于项目的国家立项审批工作中。它要从宏观上论述项目设立的必要性和可能性,把项目投资的设想变为概略的投资建议。项目建议书的呈报可以供项目审批机关作出初步决策。它可以减少项目选择的盲目性,为下一步可行性研究打下基础。

  项目建议书对于大中型项目和一些工艺技术复杂、涉及面广、协调量大的项目,还要编制可行性研究报告。项目建议书是项目发展周期的初始阶段基本情况的汇总,是国家选择和审批项目的依据,也是制作可行性研究报告的依据。涉及利用外资的项目,只有在项目建议书批准后,才可以开展对外工作。

 

  二、项目建议书的主要内容

  项目建议书可以和可行性研究报告一样包含项目有关的一切,但是并没有像可行性研究报告那样详尽,而是相对比较粗略地进行分析和建议。项目建议书一般包括但不限于以下几个部分组成:

  (一)项目总体概述;

  (二)建设单位概述;

  (三)行业背景分析;

  (四)项目总体规划;

  (五)项目建设必要性;

  (六)产品和服务;

  (七)产品生产工艺;

  (八)企业经营管理;

  (九)市场营销计划;

  (十)建筑工程设计;

  (十一)安全、环保、消防、节能;

  (十二)项目投资计划;

  (十三)项目建设进度;

  (十四)项目财务预算;

  (十五)社会效益分析;

 

  三、项目建议书和可行性报告的区别

  (1)从定义来看

  项目建议书:由投资方向其主管部门上报的文件,用于立项审批工作中。它要相对简单地说明项目设立的必要性和可能性,把项目投资的设想变为概略的投资建议。项目建议书的呈报可以供项目审批机关作出初步决策。它可以减少项目选择的盲目性,为下一步可行性研究打下基础。

  可行性研究报告:是从事一种投资之前,双方要从行业、规划、产品或服务、技术、原料、生产、销售、经营管理、建筑设计、环保、安全、节能、经营环境、投资、经济效益、社会效益、风险等方面进行具体调查、研究、分析,确定有利和不利的因素、项目是否可行,估计成功率大小、经济效益和社会效果程度,为决策者和主管机关审批的上报文件。

  (2)从申报对象和用途来看

  项目建议书:项目单位向发改委或主管部门申报的项目立项申请,是项目建设筹建单位或项目法人,根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件,提出的某一具体项目的建议文件,是对拟建项目提出的框架性的总体设想。

  可行性研究报告:对象是向国家发展和改革委审批;土地申请审批、银行贷款等;境外投资项目核准。可行性研究报告是项目可行性,以及项目成功率的研究。如果项目可行性研究报告获得审批,基本上工作将进入细节落实和具体实施阶段。

  一般来说,提交了项目建议书相对比较简单,因为可行性研究比较耗时耗力,所以先提交一个项目建议书进行立项,如果没有获得审批,则必须继续进行下去,如果审批通过,则可以进行项目可行性研究。

  (3)从内容方面来看

  项目建议书:主要依据是国家的产业规划、地区规划、产业政策,与拟建项目有关的自然资源条件和生产布局状况,项目主管部门的有关批文,初步的市场预测资料。项目建议书只要求一个大概的轮廓,内容概略简洁。

  可行性研究报告:除了以批准的项目建议书作为依据外,还有详细的设计资料和经过深入调查研究后掌握的比较翔实确凿的数据与资料作为依据,必须详细深入,分析细致,内容翔实。

  简单来说,项目建议书就是一份非常简单的项目可行性研究报告,其自身也可以包含很多可行性研究报告内容,但是论述起来从页数和详细程度来看,都远远低于可行性研究报告。

  (4)从顺序方面来看

  项目建议书的批复是可行性研究报告的重要依据之一;可行性研究报告是项目建议书的后续文件之一。此外,在可行性研究阶段,项目至少有方案设计,市政、交通和环境等专业咨询意见也必不可少了。

  对于房地产项目,一般还要有详规或修建性详规的批复。此阶段投资估算要求较细,原则上误差在±10%;相应地,融资方案也要详细,每年的建设投资要落到实处,有银行贷款的项目,要有银行出具的资信证明。

  很多项目在报立项时,条件已比较成熟,土地、规划、环评、专业咨询意见等基本具备,特别是项目资金来源完全是项目法人自筹,没有财政资金并且不享受什么特殊政策,这类项目常常是项目建议书与可行性研究报告合为一体。

  一个项目要获得政府有关扶持,首先必须先有项目建议书,项目建议书通过筛选通过后,再进行项目的可行性研究,可行性研究报告经专家论证后,才最后审定。这实际上也是一种常见的审批程序,是列入备选项目和建设前期工作计划决策的依据。项目建议书和初步可行性研究报告经批准后,才可进行以可行性研究为中心的各项工作。